La Comisión del Comercio en Futuros sobre Mercancía de los Estados Unidos (U.S. Commodity Futures Trading Commission, o CFTC), es una agencia federal creada para vigilar las funciones económicas de los mercados de materias primas de agricultura. Sin embargo, la CFTC ha ampliado de forma notable su campo de acción de tal manera que hoy supervisa y regula los mercados de futuros, swaps y, además de los mercados de materias primas en varias industrias tales como energía y metales.
La misión de la CFTC es fomentar la apertura, competitividad y solidez financiera de los mercados, y proteger a los consumidores contra el fraude y las practicas de corrupción en mercados locales y extranjeros. Adicionalmente, la CFTC tiene como misión fomentar las buenas prácticas mercantiles mediante el otorgamiento de beneficios a aquellos que reporten conductas indebidas en los mercados que supervisa y ofrece recompensas económicas, cuando lo considere necesario.
Para entender el trabajo que realiza la CFTC, vale citar algunos casos recientes. Por ejemplo, en el año 2018, la CFTC demandó separadamente a las compañías Entrepreneurs Headquarters Limited y CabbageTech, por esquemas de inversión de criptomonedas potencialmente fraudulentos. En el caso de Entrepreneurs Headquarters Limited, la CFTC alegó que la compañía se había apropiado indebidamente de fondos. En el caso de CabbageTech, la CFTC sostiene que se dio una fuga de activos digitales de los clientes de la compañía. Dentro esos litigios, la CFTC buscaba varios tipos de sanciones para ambas compañías, entre estas, la restitución monetaria a las personas afectadas, la devolución de las ganancias y, como penalidad, el pago de sanciones monetarias.
Más recientemente, la CFTC ha tomado un rol activo en temas de lucha contra la corrupción. En marzo de 2019, la CFTC anunció una opinión consultiva basada en la Ley de Intercambio de Mercancías (Commodity Exchange Act, o CEA, por sus siglas en inglés). Con la emisión de esa opinión consultiva, se hizo público que la CFTC se encuentra investigando posibles casos de sobornos extranjeros vinculados a empresas y ciudadanos estadounidenses, con la finalidad de identificar las conductas indebidas en el mercado financiero y responsabilizar a los infractores; y con estas acciones, salvaguardar su mercado local e imponer sanciones económicas.
Las compañías extranjeras que proveen de materias primas a compañías estadounidenses pueden ser supervisadas e investigadas por parte de la CFTC en caso de cometimiento de prácticas indebidas, incluyendo actos de corrupción. Esas investigaciones podrían derivar en sanciones en los Estados Unidos. Por tanto, es recomendable que las compañías extranjeras que venden materias primas a Estados Unidos tengan un entendimiento claro de las normas aplicables, no solamente en su país de origen, sino también, de las normas de los Estados Unidos.
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